美国商事诉讼环境评价机制
2013-04-24 15:52:11 | 来源:最高人民法院司法改革办公室 | 作者:蒋惠岭 柴靖静 编译
 

编者按:2002年起,美国商会的法律改革研究所(U.S. Chamber Institute for Legal Reform)研究开发了“美国商事诉讼环境评价系统”,从一个专门领域入手对美国司法作出评价,同时将该评价结果提供给全社会,一是供各州政府和法院改善本地的司法制度参考,二是供商业组织选择投资、进行经济活动时参考。2012年的评价活动是该所进行的第九次评价。这一评价系统十分注意其权威性,确保将评价误差降到最低程度。10年来的实践证明,该评价体系对美国各州极具影响力,因为调查结果会影响到许多美国公司的商业行为,从而会对整个州的经济产生巨大影响。

 

一、商事诉讼环境评价的基本情况

1、概况

2012年美国商事诉讼环境排名调查是在美国商会法律改革研究所主持下完成的,目的在于明晰美国商界对各州商事诉讼环境的认识,评价各州商事诉讼制度是否公正。该调查挑选了1125人作为调查对象,包括公司内部的总法律顾问、高级律师,还有其他高级管理人员,他们均处理过年利税超过1亿元的大公司的诉讼案件。2012年的排名是在前几年各司法环境的基础上做出的。在做排名前,商界对各州诉讼环境的了解只是道听途说,而全国商事诉讼体系排名调查使人们可以清楚的了解从事商事诉讼的律师对各州司法体系的具体看法。 

大约一半的被调查者(49%)认为,美国各州法院诉讼体系是公平合理的,可以达到优秀或良好等级,而这个数据在2010年为44%。剩下的51%则认为该体系只是公平或者较差,其中还有1%拒绝回答。 

各州诉讼环境对商业活动的影响是十分重要的。调查显示,有超过三分之二(70%)被调查者认为,诉讼环境可能会影响一些公司在何处设置分公司、做业务等重要的商业决定。此数据较以前是在增长的(2010年是67%,而2008年是63%)。

诉讼环境对商业决定的影响

数据来源于1125人的问卷回答:“你认为州诉讼环境对重要商业决定有影响吗?你可以回答:影响非常大,有一些影响,影响不大,一点影响也没有。”

 

被调查者首先要确定他们所熟悉的是哪些州,否则不能进行评价。有一点不容忽视,每个州有很多法院,每个法院的情况不尽相同,然而,被调查者需要将每个州作为一个整体来评价。探讨每个州各个法院之间的细微差别需要更广泛的调查,这不是研究的范围和目的。有其他研究表明在同一个州,各个法院存在差异。例如伊利诺斯州的麦迪逊县, 德克萨斯州的杰斐逊县等素有所谓“磁力法庭”,他们对待诉讼当事人非常友好。因此,也可能会出现某个州会由于因为一、两个县或某些司法辖区存在负面声誉从而被评定为较低等级的情况。

2、具体评价项目

为了全面、细致地了解调查对象对各州涉及商事案件的诉讼程序的评价意见,调查问卷共设计了10个问题,即:

(1)对待侵权和合同诉讼的总体情况;

(2)是否建立并实际执行了正确的地域管辖规定;

    (3)对待集团诉讼和公司合并诉讼的情况;

(4)损害赔偿;

(5)驳回起诉案件或简易程序案件的效率;

    (6)证据开示;

    (7)科学证据;

    (8)法官的公正性;

    (9)法官的能力;

    (10)陪审团的公正性。

     

3、评价结果:全国商事诉讼环境排名的总体情况

被调查者对每个州的整体诉讼环境给一个总的等级评价。全国商事诉讼体系排名就是上述所有等级评价的综合。诉讼环境分为六档。被调查者普遍认为州法院的工作较为出色,超过了各项因素的平均水平。各州收到A和B的评价占总评价的49%,远远超过了D和F(16%)。具体情况如下表:

2012年所有领域平均得分

  

等级

占总得分的百分比

A

12%

B

37%

C

28%

D

11%

E

5%

F

7%

 

自2002年开展此项活动以来,商事诉讼体系的整体得分(用1到100来表示分值)呈现逐年增长的趋势,2012年的调查结果表明比2010年提高了三个百分点。总体平均调查得分如下表:

 

50个州平均得分

年度

平均得分

2012

60.9

2010

57.9

2008

59.4

2007

58.1

2006

55.3

2005

52.8

2004

53.2

2003

50.7

2002

52.7

 

 

4、特别情况:造成司法环境最差的若干原因

    评价结果表明,最重要的问题集中在改善诉讼环境。调查要求被调查者回答,对于关心经济发展的政策制定者而言,最应关注本州司法中的哪些问题。5%的被调查者提及证据展示的限制问题,这是被提及最多的问题。其他排在前面的重要问题有:消除不必要的诉讼,公平和无偏私,加速审判过程和侵权诉讼体系的改革。

司法环境最差的地区通过排名也不言而喻。为了弄清在一个州是否存在由于某些城市或某些县的诉讼环境不好,从而影响整个州排名的情况,被调查者还要说出五个诉讼环境最差、判案最不公平合理的城市、县。调查表明:司法环境最差的是伊利诺斯州的芝加哥/库克县(17%) ,其次是加利福尼亚州的洛杉矶市(16%)、加利福尼亚全州(9%)、加利福尼亚州的旧金山(9%)和宾夕法尼亚州的费城(8%)。为了弄清被调查者做出负面评价的原因,他们在做出评判的同时,还需要附带说明理由1/3的被调查者认为一个城市诉讼环境较差的原因是法官或是陪审员不公正。

问卷中有一个开放性的问题:“为什么你认为(某市、县)的诉讼环境对于原被告双方都是最不公平合理的?”受访者所给的答案也比较分散。以下依次列出超过2%的答案:

裁判结果不公正(33%)

制度不公、制度腐败(9%)

程序缓慢和拖延(9%)

反公司/反企业的环境(8%)

裁判不合理(6%)

陪审团、法官工作能力不强(5%)

对陪审团、法官的其他不满(5%)

个人经验(5%)

赔偿额过高(5%)

受到政治因素的严重影响(4%)

陪审团、法官素质不高(4%)

陪审团的构成成分的影响(4%)

人情关系影响、熟人关系(3%)

其他腐败现象(3%)

案件太多(3%)

证据开示制度问题(3%)

其他律师问题3%

其他问题(3%)

不遵守法律规则(3%)

自由主义倾向的陪审团/法官(2%)

法官的选举产生(2%)

无法预期陪审员、法官的裁判结果一致性(2%)

拒绝考虑使用简易的即时判决(2%)

司法制度声誉低下(2%)

陪审团制度缺乏控制(2%)

滥诉现象严重(2%)

法院制度的其他问题(2%)

立案过于容易(2%)

裁定不予受理过于困难(2%)

诉讼费用过高(2%)

法律适用不统一(2%)

二、具体调查方法

2012年的全国商事诉讼环境排名研究由哈里斯互动研究中心为美国商会法律改革研究所所做最终结果是根据对1125人所做的调查问卷而得出的研究中心于2012年3月19日到2012年6月25日对551名被调查者开展了平均时长为19分钟的电话调查,于2012年3月13日到6月25日,对574名被调查者开展了平均时长为16分钟的网络在线调查。

1、如何确定调查对象

首先,研究中心会用编程软件对年利税至少1亿元的大公司总法律顾问名单进行编辑,然后为他们每人发一封告知信。这封信提供了此项调查的一般信息,并且告知他们可以选择通过在线或通过电话接受调查。并告诉他们, 如果他们不选择在线调查,哈里斯互动公司的调查员会联系他们并请求他们接受电话调查。信中有一个800电话号码,可供被调查者咨询情况,还列有详细的调查时间表。在信中还会告诉这些被调查者,他们需要有捐赠100美元的慈善动机或者直接填写了支配,才能获得参加这次调查的资格,以警示这些被调查者认真对待此次调查。被调查者还会收到一封电子邮件,里面显示有密码保护的链接,他们可以点击链接进入页面接受调查。

2、调查对象的结构

绝大多数(83%)的被调查者是总法律顾问、企业顾问或者律师,其余是了解或者负责其所在公司商事诉讼的高级管理人员。总法律顾问、企业顾问或者律师平均有21年的相关法律工作经验,高级管理人员在当前公司平均工作时间为10年。大多数受访者(81%)都熟悉或最近三年在相关州参与过诉讼。被调查者参与的诉讼最常见的是涉及制造业,其次是服务业。

3、电话调查和在线调查程序

电话调查利用一个计算机辅助电话调查(形成)系统,借此调查员与被调查人的通话可以直接输入计算机终端。该系统大大提高本研究的可靠性。它减少了文书错误,因为被调查者的答案会直接输入到计算机终端。它不会遗漏问题,因为只有回答完上一问题,计算机才能显示出下一问题。它还能保证回答的有效性,因为如果被调查者的回答与调查不相关,出现的词汇与调查的差异太大,系统会自动响应,要求重新回答,或者做出解释。

所有在线的被调查者通过哈里斯互动公司的服务器或一个自我管理的终端答卷,网络答卷会通过软件传输至终端。调查者可以通过邮递方式发送警示信,告知被调查者网站链接,还会给每个被调查者一个唯一的用户名和密码,然后他们可以登陆页面填写调查表。调查员还可以通过电子邮件发送警示信,被调查者可以通过单击链接登陆至有密码保护的页面接受调查。由于有密码保护,一个被调查者不可能多次提交调查问卷。

4、评级和得分

被调查者需要对特定州的侵权责任体系的每个重要项目进行评分,每个州在每个项目上都会得到一个等级(即从AF),给出相同分值的被调查者的百分比构成各州在每个项目的得分,在得分的基础上形成各州的排名。最后用五个等级来计算,即A= 5.0分,B = 4.0分,C = 3.0分,D = 2.0分,F = 1.0分。

因此,平均得分也可以字母来表示。比如,如果平均得分是2.8分,那么等级就是C。全国商事诉讼体系排名调查表是对每个领域的等级评分情况加上整体评分情况整理后形成的。每个领域与其他领域和整体工作情况都密切相关。每个领域之间的关系与每个领域和整体评分之间的关系没有什么不一样,这样每个领域的得分都会有利于综合得分。为了创建该指标,每个领域所得的等级分加上整体的评分,综合起来就会形成0-100的评分。然后,对每个州的评价包含6个以上的“不大清楚”或不回答的被调查者的答卷将不会被采用。在全部调查问卷中,有7.1%的评估是不可用的。把可用的评估综合起来,每个领域的平均分综合起来就形成0-100的得分。这个报告的最后得分四舍五入到小数点后一位。然而,在做排名时,分数要精确到小数点后两位,当州与州的分数非常接近时,报告中的分数就会出现小数点后两位。在重要因素的排名中,为每个州的每个因素在0-100之间评分,然后根据最后的得分来排列各州的名次。

5、调查的可靠性

任何抽样调查得出的结论都会受到样本选取的局限。因此,样本多样性(或错误)会对1125名被调查者的调查结果产生正负2.9%的影响,即目前的结果会和对样本中所代表的所有人进行调查的结果产生正负2.9%的差异。抽取的人数越少,调查结果出现的误差也越大。抽样调查的误差仅是误差的一个类型。调查也会受到其他因素的影响产生误差,如拒绝回答(无回答错误),提问的措辞和问题的顺序,调查者的错误和一些数据的权重等。尽管难以将这些错误进行量化,但是哈里斯互动公司通过各种方式尽量把差误降至最低。

 

三、结语

对一个司法制度的静态评价固然重要,但像美国商会法律改革研究所这样把对司法制度的各项具体构成要件的评价直接转化为一个地方“司法环境”或“诉讼环境”的评价,又为法院工作的评价机制改革开创了一个新的渠道。在此之前,曾经有几个调查组织在不同州法院的选区做了调查,试图弄清州法院在人们心中到底是什么样的。但是直到2002年启动全国商事诉讼环境排名评价后,司法制度在商业领域特别是大公司的高级律师和管理人员心目中的形象才得以具体化。2012年是商事诉讼环境的第九次调查,调查结果发现虽然各州的平均得分在上升,但是商界对各州诉讼体系的看法仍旧褒贬不一。对单个州的评价问卷揭示了这个问题,在某些领域得分最高的州与得分最低的州之间存在巨大差距。这项调查揭示出,一个州的诉讼环境可能会影响重要的商业决定,从而可能影响整个州的经济。对各州而言,面临的挑战则是如何改善得分较低地区的司法状况。有关方面表示,这项评价机制并不直接指向裁判案件的法官,没有干涉司法独立的问题。尽管还可能存在一些误差,但这个评价体系的客观性及积极作用是不可否认的。


附表:

美国各州历年调查排名表

‘12(分数)((((((((((SCORE

‘12

‘10

‘08

‘07

‘06

‘05

‘04

‘03

‘02

特拉华州

75.8

1

1

1

1

1

1

1

1

1

布拉斯加州

74.1

2

3

2

3

2

2

2

2

6

怀俄明州

72.6

3

15

23

22

16

9

15

25

20

明尼苏达

71.4

4

11

11

2

14

7

8

9

19

斯州

70.6

5

14

10

13

15

16

9

15

4

爱达荷州

70.5

6

18

26

30

18

10

5

13

14

吉尼

70.2

7

6

6

12

3

4

3

8

2

科他州

69.8

8

2

13

20

12

3

16

6

25

他州

69.7

9

7

5

9

17

14

6

7

8

69.5

10

5

7

4

4

5

4

3

5

科塔

69.5

11

10

12

11

7

8

17

4

9

因州

69.2

12

12

3

5

9

11

12

16

18

阿拉斯加州

69.1

13

33

20

43

36

33

33

32

37

印地安那州

69

14

4

4

8

11

6

11

5

12

威斯康星州

68.4

15

22

24

10

23

17

10

11

15

佛蒙特州

67.1

16

25

8

27

24

21

20

19

21

利桑那州

66.8

17

13

15

15

13

19

14

18

11

纽约

66.4

18

23

25

19

21

27

22

27

27

马萨诸塞州

66.3

19

9

18

18

32

31

28

22

36

北卡罗来纳

65.8

20

17

21

16

10

20

19

20

16

新罕布什尔州

65.7

21

16

16

6

6

12

7

10

17

65.4

22

26

27

25

28

15

24

21

3

拉多州

64.2

23

8

9

21

8

13

13

12

7

64

24

27

28

31

27

28

29

39

23

康涅狄格

63.8

25

24

19

14

5

18

18

17

10

西州

63.7

26

19

22

7

29

22

25

26

24

密歇根州

63

27

30

33

23

22

24

23

29

28

俄勒

62.6

28

21

14

17

30

25

27

14

13

夏威夷

62.5

29

35

45

42

46

41

39

43

40

俄亥俄州

62.1

30

29

32

24

19

26

32

24

26

60.9

31

38

39

35

26

35

36

37

35

西州

60.1

32

32

35

26

25

30

26

30

32

58.3

33

20

30

29

20

23

21

23

22

里州

57.8

34

37

31

34

35

40

41

33

29

阿肯色州

57.2

35

44

34

41

41

43

42

45

44

德克斯州

57.2

36

36

41

44

43

44

45

46

46

内华达

57

37

28

40

28

37

29

34

34

30

肯塔基州

56.8

38

40

29

33

34

36

35

35

38

南卡罗来纳

56.3

39

39

43

37

42

39

40

42

42

夕法尼

56.3

40

34

36

32

31

34

30

31

31

55.3

41

42

42

36

38

42

38

40

33

俄克拉荷

55

42

31

17

38

33

32

31

36

41

阿拉巴

52.8

43

47

47

47

47

48

48

48

48

新墨西哥州

52.7

44

41

37

39

40

38

37

41

39

蒙大

52.2

45

43

38

40

39

37

43

28

43

伊利斯州

51.3

46

45

46

46

45

46

44

38

34

加利福尼

50.6

47

46

44

45

44

45

46

44

45

密西西比州

46.6

48

48

48

49

48

50

50

50

50

路易斯安那

46.5

49

49

49

48

49

47

47

47

47

西弗吉尼

44.8

50

50

50

50

50

49

49

49

49

责任编辑:郭楠
网友评论:
0条评论