东营市河口区人民法院

独任审判员

庭审现场

庭审全景
2010年7月26日，山东省东营市河口区人民法院审理一起“虚报注册资本”案
  • [主持人]：
    直击庭审辩论，见证司法公正，展现法官风采，普及法律知识。
    [09:00:00]
  • [主持人]：
    各位网友早上好，欢迎大家关注山东省东营市河口区人民法院的网络直播。我是此次庭审直播的主持人刘敏，，东营市河口区人民法院即将公开开庭审理“被告人李敏虚报注册资本”一案。
    [09:00:31]
  • [主持人]：
    本次直播案件由河口区法院刑事审判庭副庭长郑战杰独任审判员。郑战杰，女，汉族，1970年生，大学文化程度，山东省东营市河口区人民法院刑事审判庭副庭长，二级法官。长期从事刑事工作，取得了较好的成绩，先后被评为“山东省优秀青年卫士”、东营市“少年模拟法庭大赛”优秀辅导员、全市法院系统“十佳法官”、“全市政法系统业务能手”。 书记员张冬梅担任法庭记录。
    [09:05:10]
  • [主持人]：
    在庭审开始之前，我先为大家介绍一下案件的主要情况。
    [09:06:39]
  • [主持人]：
    检察机关指控， 2006年9月，被告人李敏在公司注册资本增资登记过程中，使用虚假证明文件，虚报注册资本2700万元，欺骗公司登记主管部门，取得公司增资登记。
    [09:06:59]
  • [主持人]：
    检察机关据此指控被告人李敏的行为构成虚报注册资本罪。
    [09:07:17]
  • [主持人]：
    庭审已经开始了，让我们一起来关注这起案件的审理。
    [09:13:44]
  • [书记员]：
    传当事人入庭（证人应在庭外侯传）。
    [09:15:06]
  • [书记员]：
    现在宣布法庭纪律。
    [09:15:22]
  • [书记员]：
    根据《中华人民共和国刑事诉讼法》、最高人民法院法庭规则的有关规定，下面宣布旁听人员必须遵守的纪律和注意事项：
    1、 未经许可，不得录音、录像、记录和摄影；
    2、 不准随意走动和进入审判区；
    3、 不准发言和提问；
    4、 不准鼓掌、喧哗、吵闹和实施其他违反法庭审判活动的行为；
    5、 携带手机的一律关闭。
    对于违反法庭规则的人员，审判员将对其警告、训诫、责令退出法庭。对哄闹、冲击法庭等严重扰乱法庭秩序的，将依法追究刑事责任。
    [09:15:57]
  • [书记员]：
    “全体起立”、“请审判人员入庭”。
    [09:16:14]
  • [书记员]：
    报告审判员，公诉人、被告人已到庭参加诉讼，准备工作一切就绪，请开庭。
    [09:16:30]
  • (审判员敲法槌)
    [09:16:41]
  • [审判员]：
    现在宣布开庭，提被告人李敏到庭。
    [09:17:01]
  • (法警执行)
    [09:17:05]
  • [审判员]：
    被告人李敏，你的基本情况、受强制措施情况等情况是否与起诉书载明的情况一致？
    [09:17:23]
  • [被告人]：
    一致。
    [09:18:32]
  • [审判员]：
    你的出生地是哪里？
    [09:18:47]
  • [被告人]：
    山东省东营市。
    [09:18:56]
  • [审判员]：
    被告人李敏，本院已将河口区人民检察院的起诉书副本送达给你，是不是这样？
    [09:19:01]
  • [被告人]：
    是这样。
    [09:19:57]
  • [审判员]：
    根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百五十二条第一款、第一百七十四条的规定，本庭依法公开开庭审理由东营市河口区人民检察院向本院提请公诉的被告人李敏虚报注册资本一案，本庭由审判员郑战杰独任审判，书记员张冬梅担任法庭记录。
    [09:20:05]
  • [审判员]：
    被告人李敏听清了吗？
    [09:20:59]
  • [被告人]：
    听清了。
    [09:21:04]
  • [审判员]：
    根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百五十四条、第一百五十九条、第一百六十条的规定，本案当事人在法庭审理过程中依法享有下列诉讼权利：
    (1)申请审判员、书记员回避的权利(解释略)；
    [09:21:51]
  • [审判员]：
    被告人李敏听清了吗，是否申请回避？
    [09:21:58]
  • [被告人]：
    听清了，不申请回避。
    [09:22:55]
  • [审判员]：
    (2)申请通知新的证人到庭，调取新的证据，申请重新鉴定或者勘验的权利(解释略)；
    (3)被告人享有辩护的权利；
    [09:23:12]
  • [审判员]：
    被告人李敏，本院在给你送达起诉书副本时，曾就委托辩护人的问题征求过你的意见，你表示委托山东益权律师事务所律师曹云霞为你出庭辩护，现已到庭，你是否同意？
    [09:23:34]
  • [被告人]：
    同意。
    [09:23:48]
  • [审判员]：
    另外在法庭辩论阶段你还可以自行辩护，你听清了吗？
    [09:24:14]
  • [被告人]：
    听清了。
    [09:24:29]
  • [审判员]：
    (4)被告人享有最后陈述的权利。
    [09:24:46]
  • [审判员]：
    被告人李敏，以上权利听清了吗？
    [09:24:53]
  • [被告人]：
    听清了。
    [09:28:29]
  • [审判员]：
    下面进行法庭调查。
    [09:28:32]
  • [审判员]：
    被告人李敏，对起诉书指控的犯罪事实和罪名有无意见？
    [09:29:52]
  • [被告人]：
    没有意见。
    [09:31:32]
  • [审判员]：
    你是否自愿认罪？
    [09:31:37]
  • [被告人]：
    认罪。
    [09:31:44]
  • [审判员]：
    被告人李敏的辩护人是否向被告人李敏发问？
    [09:31:51]
  • [辩护人]：
    发问。
    [09:31:58]
  • [辩护人]：
    当时决定向原来的老厂增资，原来的股东清楚这个事吗？
    [09:32:02]
  • [被告人]：
    清楚。
    [09:32:05]
  • [辩护人]：
    商量的出资栾香春是以什么形式出资的？
    [09:32:17]
  • [被告人]：
    栾香春以实物方式出资700万元。李炳忠注资300万元，由他个人来注资，但是他没有注资，当时工商局同意可以缓交，这个钱应由李炳忠交。
    [09:34:06]
  • [辩护人]：
    在增资的时候没有现金，涉及的银行对帐及审计报告是由谁办理的？
    [09:36:04]
  • [被告人]：
    主要是我和李炳忠去办理的。
    [09:36:08]
  • [辩护人]：
    你是如何到案的？
    [09:36:13]
  • [被告人]：
    当时义和派出以我的车牌号不对带我去的派出所，后来他们又到我公司搜查资料，之后又把我带到公安局，当时他们没有说我涉嫌的罪名，是在进看守所第二次给我作讯问笔录时才告诉我罪名的。
    [09:37:24]
  • [辩护人]：
    发问完毕。
    [09:37:49]
  • [审判员]：
    被告人李敏，山东黎民棉业有限责任公司的前身是什么？
    [09:37:54]
  • [被告人]：
    东营黎民棉业有限责任公司，是2004年4月份成立的。
    [09:37:59]
  • [审判员]：
    股东有谁，注册资本是多少，资产有多少？
    [09:38:04]
  • [被告人]：
    股东有我和我弟弟李增新，实际上是我自己的，李增新只有2万元的股份，当时我以厂房和设备等实物形式出资，注册资本65万元，实际资产200多万元。
    [09:40:35]
  • [审判员]：
    现山东黎民棉业有限责任公司的股东有谁，注册资本是多少？
    [09:40:44]
  • [被告人]：
    我于2004年成立了东营黎民棉业有限责任公司，2005年国家发改委鼓励上400打包机时，我的打包机型号由200型号转为400型号打包机，2006年通过山东省发改委验收。当时李炳忠在河口区宏智公司到我公司工作。我的企业需要美国棉花，李炳忠和栾香春很熟悉，栾香春在美国有公司，可以为我进口美国棉花，所以栾香春就加入了我的公司。当时因为成立此类棉花延伸加工企业必须到省里注册，且注册资本必须达到2500万元以上，我们三人就商量将东营黎民棉业有限责任公司更名为山东黎民棉业有限责任公司，同时将公司的注册资本增至2765万元。
    [09:42:05]
  • [审判员]：
    你们三位股东的职务分别是什么？
    [09:42:24]
  • [被告人]：
    我是法人代表、董事长，栾香春是总经理，李炳忠是副总经理。
    [09:42:27]
  • [审判员]：
    你们三个股东应按什么比例出资？
    [09:42:31]
  • [被告人]：
    我出资1565万元，栾香春以实物方式出资700万元，李炳忠出资500万元。
    [09:42:40]
  • [审判员]：
    你们按照约定出资了吗？
    [09:42:43]
  • [被告人]：
    我和李炳忠都没有出资，栾香春用于出资的实物也没有转移到山东黎民棉业有限责任公司的名下。
    [09:43:01]
  • [审判员]：
    那么增资过程中的验资报告是怎么来的？
    [09:43:08]
  • [被告人]：
    因为2006年9月申请增资时我们三个股东都没有钱出资，我就和李炳忠在东营找了一家专门注册的公司，对方提出只要我给他3600元，就可以按照我提供的验资报告样本，给我弄一份用于增资的验资报告。于是我就给他们提供了一份沾化群力有限责任会计事务所出具的验资报告，他们就给我弄了一份沾化群力有限责任会计事务所证明资金已到位的验资报告，之后我安排李炳忠到河口工商局办理的变更登记。
    [09:43:19]
  • [审判员]：
    注册验资这件事是谁办理的？
    [09:43:39]
  • [被告人]：
    我们三个股东都知道，但主要办理的是我和李炳忠，是我主要跟这家代理公司的人具体联系操作的。
    [09:43:44]
  • [审判员]：
    为什么要制作假的验资报告？
    [09:43:50]
  • [被告人]：
    因为要取得工商登记，必须实际出资，并有验资报告，我们没有资金出资，就只能伪造一份假验资报告，从而骗取工商登记。
    [09:43:56]
  • [审判员]：
    验资报告后附的出资协议、出资能力验证表、银行询证函上的股东签名是谁签的？
    [09:44:01]
  • [被告人]：
    我和栾香春、李炳忠分别签的自己的名字。
    [09:44:03]
  • [审判员]：
    银行对账单、现金缴款单以及验资报告上的公章是哪来的？
    [09:44:26]
  • [被告人]：
    都是伪造验资报告的人提供的。
    [09:44:33]
  • [审判员]：
    山东黎民棉业有限责任公司的经营项目有哪些？
    [09:44:43]
  • [被告人]：
    棉花收购、加工、销售，棉纺织品经营，还有正在筹建的棉花加工延伸加工项目，是省发改委列入计划的项目。
    [09:44:50]
  • [审判员]：
    山东黎民棉业有限责任公司现有资产吗？
    [09:44:56]
  • [被告人]：
    有，就是我们新公司章程上写的我原厂东营黎民棉业有限责任公司的资产，还有我和栾香春约定的，她应该实物出资的900万元。
    [09:45:08]
  • [审判员]：
    这就是说你现在的公司还是你原来公司的资产？
    [09:45:23]
  • [被告人]：
    是。
    [09:45:30]
  • [审判员]：
    你公司有实际经营活动吗？
    [09:45:34]
  • [被告人]：
    我原来的东营黎民棉业有限责任公司有过实际经营活动，增资后的新厂没有实际经营活动。
    [09:45:39]
  • [审判员]：
    为什么变更公司名称、提高注册资本？
    [09:45:44]
  • [被告人]：
    为了提高公司的社会影响力，提高公司注册资本，还可以获得国家更多的资金扶持。
    [09:45:48]
  • [审判员]：
    下面宣读被告人李敏在侦查阶段供述。
    [09:48:04]
  • （审判员宣读，法警出示）
    [09:48:07]
  • [审判员]：
    被告人李敏及辩护人，对以上证据有无意见？
    [09:50:02]
  • [被告人]：
    没有意见。需要提请法庭注意的是从时间上看讯问笔录在前，询问笔录在后。
    [09:50:57]
  • [审判员]：
    下面宣读证人栾香春证言。
    [09:51:04]
  • （审判员宣读，法警出示）
    [09:51:49]
  • [审判员]：
    被告人李敏及辩护人，对以上证据有无意见？
    [09:52:12]
  • [被告人]：
    栾香春陈述有些手续是在我的左右下签的字，实际上是李炳忠让他签的字。栾香春是涉案公司的股东之一，虽然没有涉案，但是其所作的证言有倾向自己的方面。
    [09:52:17]
  • [审判员]：
    下面宣读证人李炳忠证言。
    [09:52:21]
  • （审判员宣读，法警出示）
    [09:52:24]
  • [审判员]：
    被告人李敏及辩护人，对以上证据有无意见？
    [09:52:48]
  • [被告人]：
    李炳忠作为一个股东，整个公司登记过程他是全权负责的，他自己说有些事情不清楚是不属实的，公司注册及章程等少了他是不可能的。
    [09:52:53]
  • [审判员]：
    下面宣读证人徐国安证言。
    [09:52:58]
  • （审判员宣读，法警出示）
    [09:53:00]
  • [审判员]：
    被告人李敏及辩护人，对以上证据有无意见？
    [09:53:25]
  • [被告人]：
    徐国安只是在说明和被告人涉嫌债务纠纷，且现在还在仲裁，仲裁结果还没有出来只是一个不确定的事。　
    [09:53:30]
  • [审判员]：
    下面宣读并出示山东黎民棉业有限责任公司企业法人营业执照。
    [09:53:35]
  • （审判员宣读，法警出示）
    [09:53:55]
  • [审判员]：
    被告人李敏及辩护人，对以上证据有无意见？
    [09:54:57]
  • [被告人]：
    没有意见。
    [09:55:02]
  • [审判员]：
    下面宣读并出示法定代表人证明书。
    [09:55:07]
  • （审判员宣读，法警出示）
    [09:55:12]
  • [审判员]：
    被告人李敏及辩护人，对以上证据有无意见？
    [09:55:20]
  • [被告人]：
    没有意见。
    [09:55:25]
  • [审判员]：
    下面宣读并出示组织机构代码证。
    [09:55:30]
  • （审判员宣读，法警出示）
    [09:55:34]
  • [审判员]：
    被告人李敏及辩护人，对以上证据有无意见？
    [09:55:38]
  • [被告人]：
    没有意见。
    [09:55:42]
  • [审判员]：
    下面宣读并出示企业名称预先核准通知书。
    [09:55:45]
  • （审判员宣读，法警出示）
    [09:55:59]
  • [审判员]：
    被告人李敏及辩护人，对以上证据有无意见？
    [09:56:16]
  • [被告人]：
    没有意见。
    [09:56:25]
  • [审判员]：
    下面宣读并出示指定代表或者共同委托代理人的证明。
    [09:56:31]
  • （审判员宣读，法警出示）
    [09:56:35]
  • [审判员]：
    被告人李敏及辩护人，对以上证据有无意见？
    [10:06:41]
  • [被告人]：
    没有意见。
    [10:07:44]
  • （审判员宣读，法警出示）
    [10:08:05]
  • [审判员]：
    下面宣读并出示山东黎民棉业有限责任公司股东协议。
    [10:08:59]
  • [审判员]：
    被告人李敏及辩护人，对以上证据有无意见？
    [10:14:10]
  • [被告人]：
    没有意见。
    [10:14:14]
  • [审判员]：
    下面宣读并出示查询存款/汇款通知书、调取证据通知书、私营公司设立登记情况、出资协议、出资能力验证表、东营黎民棉业有限责任公司股权转让协议、银行询证函、沾化群力有限责任会计师事务所执业证书及企业法人营业执照、有限公司、股份有限公司变更登记审核表。
    [10:15:27]
  • （审判员宣读，法警出示）
    [10:15:31]
  • [审判员]：
    被告人李敏及辩护人，对以上证据有无意见？
    [10:23:46]
  • [被告人]：
    没有意见。
    [10:23:48]
  • [审判员]：
    下面宣读并出示调取证据通知书、沾化群力有限责任会计师事务所证明。
    [10:27:09]
  • （审判员宣读，法警出示）
    [10:27:15]
  • [审判员]：
    被告人李敏及辩护人，对以上证据有无意见？
    [10:27:32]
  • [被告人]：
    没有意见。
    [10:27:36]
  • [审判员]：
    下面宣读并出示搜查证，搜查笔录，扣押物品、文件清单，财产证明、借款协议，自2007年1月1日至同年6月30日房租（栾总投入）明细。
    [10:27:49]
  • （审判员宣读，法警出示）
    [10:27:54]
  • [审判员]：
    被告人李敏及辩护人，对以上证据有无意见？
    [10:27:59]
  • [被告人]：
    没有意见。
    [10:28:02]
  • [审判员]：
    下面宣读并出示山东黎民棉业有限责任公司验资报告、东营黎民棉业有限责任公司验资报告、开户单位银行结算账户申请书、开户核准通知书、东营黎民棉业有限责任公司股东会决议、山东黎民棉业有限责任公司股东会决议、山东黎民棉业有限责任公司股权转让协议、河口区双泉村委员会场所证明、河口区太平乡人民政府场所证明、河口区太平乡土地所证明及双泉村宗地平面图、现金缴款单、山东黎民棉业有限责任公司章程。
    [10:28:30]
  • （审判员宣读，法警出示）
    [10:28:32]
  • [审判员]：
    被告人李敏对以上证据有无意见？
    [10:28:50]
  • [被告人]：
    没有意见。
    [10:28:55]
  • [审判员]：
    辩护人有无意见？
    [10:29:01]
  • [辩护人]：
    对证据没有意见，但需要注意的是通过以上证据可以证实被告人的认罪态度是较好的，在公安人员进行搜查时是积极配合的。
    [10:29:09]
  • [审判员]：
    下面宣读并出示破案经过。
    [10:30:00]
  • （审判员宣读、法警出示）
    [10:30:05]
  • [审判员]：
    被告人李敏对以上证据有无意见？
    [10:30:12]
  • [被告人]：
    没有意见。
    [10:30:17]
  • [审判员]：
    辩护人有无意见？
    [10:30:22]
  • [辩护人]：
    该证据不能作为定案依据，侦查机关涉嫌程序违法，在侦查机关侦查期间没有向被告人的亲属送达有关逮捕的情况，在被告人询问涉嫌罪名时公安人员不予告知，对于侦查机关出具的证明，不能证明就掌握了虚报注册资本的情况。
    [10:30:25]
  • [审判员]：
    下面宣读并出示报案材料、山东省发展和改革委员会证明、河口区发展和改革委员会证明、河口区太平乡人民政府关于山东黎民棉业有限责任公司相关问题的说明、河口区住房和城乡建设局证明。
    [10:31:09]
  • （审判员宣读、法警出示）
    [10:31:15]
  • [审判员]：
    被告人李敏对以上证据有无意见？
    [10:31:47]
  • [被告人]：
    省发革委的程序是先建后报后批的，且我们三个股东都去过，至于开的什么证明我不清楚；延伸项目不用重新申报；我们不用投标，是他们自愿给我们干的，建设局的手续我不清楚。
    [10:31:52]
  • [审判员]：
    辩护人有无意见？
    [10:31:56]
  • [辩护人]：
    报案材料涉嫌的是合同诈骗，不是虚报注册资本，且被告人与徐国案之间的债务纠纷尚在仲裁中不能确定。
    [10:31:59]
  • [审判员]：
    下面宣读并出示刑事判决书、执行通知书、被告人户籍信息。
    [10:32:23]
  • （审判员宣读）
    [10:32:27]
  • [审判员]：
    被告人李敏及辩护人，对以上证据有无意见？
    [10:32:32]
  • [被告人]：
    没有意见。
    [10:32:37]
  • [审判员]：
    经质证，以上证据有效，被告人及辩护人意见记录在案。
    [10:32:41]
  • [审判员]：
    被告人李敏及辩护人，有无证据向法庭提供？
    [10:32:44]
  • [被告人]：
    没有。
    [10:32:46]
  • [审判员]：
    被告人李敏及辩护人，是否申请新的证人到庭，调取新的证据，申请重新鉴定或勘验？
    [10:33:10]
  • [被告人]：
    不申请。
    [10:33:15]
  • [审判员]：
    法庭调查结束，下面进行法庭辩论。
    [10:33:25]
  • [审判员]：
    下面由被告人李敏自行辩护？
    [10:33:30]
  • [被告人]：
    没有。
    [10:33:34]
  • [审判员]：
    下面由被告人李敏辩护人发言？
    [10:33:38]
  • [辩护人]：
    起诉书指控被告人虚报注册资本2700万元不持异议，但存在着可以从轻、减轻处罚的情节；被告人系自首；认罪态度较好，建议法庭对其从轻处罚。
    [10:33:41]
  • [审判员]：
    法庭辩论结束，下面由被告人作最后陈述。
    [10:33:57]
  • [审判员]：
    被告人李敏，下面由你作最后陈述？
    [10:34:01]
  • [被告人]：
    造成这样一个事实我现在很后悔，且没有造成很严重的后果，希望法庭在量刑的时候对我从轻处罚。
    [10:34:05]
  • [审判员]：
    下面宣布休庭，下次开庭时间、地点另行公告、通知。
    [10:34:09]
  • [审判员]：
    把被告人带出法庭。
    [10:34:13]
  • （法警执行）
    [10:34:19]
  • [主持人]：
    直播到此结束，谢谢各位网友对此次庭审直播的关注。感谢中国法院网对本次直播的指导与支持。
    [10:35:44]
  • [声明]：
    本次庭审直播不是庭审笔录，不具有法律效力。
    [10:36:36]